浙江省绍兴县人民法院民 事 判 决 书（2013）绍商初字第730号
原告：商德昌。
委托代理人：冯卫丰。
被告：尉美芬。
委托代理人：徐广萍。
原告商德昌与被告尉美芬合同纠纷一案，于2013年4月7日起诉来院，本院于同日立案后，依法由
代理
审判员祝世强独任审判，于2013年5月7日、2013年5月23日二次公开开庭进行了审理。原告的委托代理人冯卫丰、被告尉美芬及其委托代理人徐广萍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告诉称，原、被告经人介绍相识，因被告多次向原告介绍可购买原始股权，并由其保证投资风险，双方于2009年12月20日签署一份承诺书，言明原告将8万元人民币交给被告购买华康公司股权认购权（股票2667股），如华康公司二年内不获上市，则由被告收回原告股权数，将8万元全额退还给原告。双方及证明人均在承诺书上签名，此后，被告迟迟不见音讯。2013年1月20日，原告致函被告，要求其在2月10日退还8万元，但被告未予理会，故起诉要求被告返还资金人民币8万元并承担本案诉讼费用。
被告在答辩期内未提交书面答辩状，在庭审中被告口头答辩称：原告的诉称与事实不符，被告不认识原告，也从未向原告介绍过广州华康投资咨询有限公司有原始股权，该原始股权该公司没有向外界发售，而是作为发放给公司员工的奖励，2009年12月，被告作为该公司的总监，业务做的比较好，获得奖励的股权认购权较多，被告的下属员工葛锡丽与原告是朋友，原告曾多次帮助过葛锡丽，在葛锡丽的介绍下，被告将其持有的部分股权认购权转让给原告，至于当时葛锡丽是如何向原告介绍该讼争的原始股权，被告不得而知，因为不是本公司的员工不能购买原始股权，原告不能自己立户，只能挂在被告名下，当时向原告承诺公司会上市，但没有承诺在2年内上市，该公司也没有做出任何的声明说是什么时候上市。到现在为止，也没有说过不上市，原告诉称2年内不上市由被告收回原告的股权数，退还8万元钱，完全是原告捏造的事实。综上，要求法院驳回原告的诉讼请求，以维护被告的合法权益。原告为证明其诉讼主张，在本院指定的举证期限内提交了如下证据材料：证据1、被告出具给原告的承诺书一份，以证明被告收到原告现金8万元，以及承诺还款的事实；证据2、催款通知函一份，以证明经原告多次催讨，被告拒不还款的事实；证据3、手机短信记录一份，以证明被告承诺还款并自认存在过失的事实。被告为证明其答辩主张，在本院指定的举证期限内提交了如下证据材料：证据4、激励股份认购权授予通知书一份，以证明被告持有该公司17707股股权认购权的事实。对于原告提交的证据，被告质证如下，对证据1，真实性没有异议，确实是被告的签名，但该8万元已经变成了2667的原始股权，无法归还，原告所说的2年内上市，该证据上也没有体现，被告未向原告承诺过上市期限。对证据2，真实性没有异议，但钱是无法退还的。对证据3，真实性是没有异议，短信确实是被告发给原告的，曾经双方有意向进行协调一下，该钱不是被告向原告借的，该钱是原告作为股权认购权的转让款拿到被告这里来的，该钱是广州华康投资咨询有限公司直接变成股权，投资有风险，如果是都由被告来承担，肯定是不行的。对于被告提交的证据，原告质证如下：真实性无异议，但该份通知书背面的说明中已明确表示在认购权行使前（即转换为股权前），被授予人不持有公司股权，也不享有公司的股东权益，且无公司书面同意，不得以任何形式转让，故被告转让其持有的股权认购权的行为应属无效，原告用于购买股权认购权的8万元应予退还。针对各方举证及陈述，本院综合认证如下：证据1、证据2、证据3经被告质证认为真实性无异议，本院依法确认其证明力；证据4、虽然原告质证认为对真实性无异议，但该通知书由案外人出具，未经案外人认可，本院无法确认其真实性，故不予认定。根据上述认证的证据及当事人的陈述，本院认定以下事实：2009年12月20日，被告向原告出具承诺书一份，确认收到原告现金8万元用于购买被告持有的广州华康投资咨询有限公司2667股的原始股权认购权，并承诺如不上市，则由尉美芬全数收回股权数，同时全额归还给原告8万元。因原告购得的股权至今未获上市，2013年1月20日，原告致函被告，要求被告退还8万元的款项。因被告至今未将8万元归还给原告，遂成讼。
本院认为，首先，在未经案外人广州华康投资咨询公司确认或无其他证据的情况下，本案被告持有的证据4尚属真伪不明的状态，被告尚不足以证明其持有该公司17707股激励股权的认购权。其次，退一步讲，如果被告的证据4的真实性得到确认，原告与被告签订承诺书时，被告也尚未取得广州华康投资咨询有限公司的股权认购权，故在当时，被告的行为属于无权处分，虽后来被告取得了激励股权认购权授予通知书，但该证据明确载明：“非经公司书面同意，不得进行任何形式的转让”，故被告在未经公司书面同意的情况下转让股权认购权仍属无权处分，且华康公司至今没有追认，故原、被告之间的合同属无效合同。合同无效，因该合同取得的财产应当予以返还，故原告要求被告返还股权认购权转让款的请求，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第五十一条、第五十八条之规定，
判决如下：被告尉美芬应退还给原告商德昌转让款80000元，款限于本判决生效之日起十日内付清。如果被告尉美芬未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1800元，减半收取900元，由被告尉美芬负担，款限于本判决生效后七日内向本院交纳。
如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省绍兴市中级人民法院［在递交上诉状之日起7日内先预缴上诉案件受理费1800元（具体金额由绍兴市中级人民法院确定，多余部分以后退还），款汇绍兴市非税收入结算分户，账号：0900000103326300413-9008，开户行：绍兴银行营业部。逾期按自动撤回上诉处理］。
代理
审判员 祝世强
二〇一三年五月二十三日
书 记 员 傅加勋 来源：百度搜索“”